أعلنت سلطات أبوظبي يوم الثلاثاء أنه تم تغريم منصة للاستثمار والتداول عبر الإنترنت ما يقرب من 450 ألف درهم لتقديم أوراق مالية دون نشرة إصدار معتمدة.
أُمرت شركة Sarwa Digital Wealth بدفع غرامة قدرها 449.881 درهماً بعد أن وجدت هيئة تنظيم الخدمات المالية (FSRA) في سوق أبو ظبي العالمي (ADGM) أنها انتهكت اللوائح.
قبل تقديم عرض في سوق أبو ظبي العالمي، يجب على الشركة الحصول على نشرة إصدار معتمدة من قبل سلطة تنظيم الخدمات المالية. نشرة الإصدار هي وثيقة توضح جميع البيانات الضرورية التي يمكن أن تساعد المستثمر على اتخاذ قرار مستنير.
وجد تحقيق أجرته سلطة تنظيم الخدمات المالية أن شركة Sarwa - في أبريل ومايو 2023 وما حولهما - عرضت فرصة للاستثمار في الأوراق المالية المتعلقة بعدد من أسهم كيانها الأم لشبكة عملائها والمستخدمين المسجلين لتطبيقها. فعلت ذلك عن طريق:
توزيع اتصالات على عدد كبير من المستثمرين المحتملين تحتوي على معلومات حول شروط العرض والأوراق المالية المقدمة، لتمكين المستثمرين من الشراء أو الاشتراك في العرض
الحفاظ على موقع على شبكة الإنترنت ونشر المزيد من المعلومات فيما يتعلق بالعرض
- المشاركة في مزيد من التواصل مع المستثمرين المحتملين لتوفير معلومات إضافية وتسهيل الاشتراكات
وبدون نشرة الإصدار، لم يتم تزويد المستثمرين المحتملين الذين قدمت لهم ثروة العرض بالمعلومات الكافية حول الاستثمار. وقال بيان إن نحو 144 مستثمرا اشتركوا في العرض والتزموا بنحو 2.1 مليون دولار.
وإلى جانب العقوبة، أمرت سلطة تنظيم الخدمات المالية شركة ثروة بمراجعة ترتيبات الإدارة الخاصة بها.
اتخذت الشركة الإجراءات
واعترافًا بالانتهاك، ورد أن ثروة قامت بإلغاء جميع الاشتراكات الملتزم بها عند إبلاغها بمخاوف هيئة تنظيم الخدمات المالية.
كما وافقت الشركة على تسوية العقوبة على الفور، وبالتالي تمكنت من الاستفادة من الخصم. وتم منح تخفيض إضافي تقديراً للإجراءات التنظيمية التي اتخذتها سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA).
تم إجراء التحقيق الذي أجرته سلطة تنظيم الخدمات المالية بالتنسيق الوثيق مع سلطة دبي للخدمات المالية، التي قامت بالتحقيق مع شركة مرخصة ذات صلة في مركز دبي المالي العالمي.
وقال إيمانويل جيفاناكيس، الرئيس التنفيذي لسلطة تنظيم الخدمات المالية: "يوضح هذا الإجراء الإنفاذي النهج التنظيمي القوي الذي تتبعه سلطة تنظيم الخدمات المالية في إطارها التنظيمي، مما يضمن أن حماية المستثمر لها أهمية قصوى والتأكد من أن جميع الكيانات المنظمة تحافظ على معايير سلوك عالية".